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非正常专利的认定标准！被认定为“非正常申请”后要如何处理？

关于非正常申请专利行为的认定标准

（一）非正常申请专利行为的定义

根据《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第四一一号）（下称四一一号公告）第二条第一款的规定，“本办法所称非正常申请专利行为是指任何单位或者个人，不以保护创新为目的，不以真实发明创造活动为基础，为牟取不正当利益或者虚构创新业绩、服务绩效，单独或者勾联提交各类专利申请、代理专利申请、转让专利申请权或者专利权等行为。”

（二）非正常申请专利行为的认定情形

根据四一一号公告第二条第二款的规定，非正常申请专利行为从以下多个角度来认定：

1. 从申请文件撰写的角度认定

（1）同时或者先后提交发明创造内容明显相同、或者实质上由不同发明创造特征或要素简单组合变化而形成的多件专利申请的;

（2）所提交专利申请存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等类似情况的;

（3）所提交多件专利申请的发明创造内容系主要利用计算机程序或者其他技术随机生成的;

（4）所提交专利申请的发明创造系为规避可专利性审查目的而故意形成的明显不符合技术改进或设计常理，或者无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围的发明创造，或者无任何检索和审查意义的内容;

2. 从申请人的申请行为角度认定

（1）所提交专利申请的发明创造与申请人、发明人实际研发能力及资源条件明显不符的;

（2）为逃避打击非正常申请专利行为监管措施而将实质上与特定单位、个人或地址关联的多件专利申请分散、先后或异地提交的;

（3）不以实施专利技术、设计或其他正当目的倒买倒卖专利申请权或专利权，或者虚假变更发明人、设计人的;

3. 从代理人的代理行为角度认定专利代理机构、专利代理师，或者其他机构或个人，代理、诱导、教唆、帮助他人或者与之合谋实施各类非正常申请专利行为的;

4. 从其它角度认定

违反诚实信用原则、扰乱正常专利工作秩序的其他非正常申请专利行为及相关行为。

被认定为“非正常申请”后要如何处理？

问：申请人或代理人提交“撤回专利申请声明”有哪些注意事项？

1.使用专用表格：申请人或代理人提交“撤回专利申请声明”时，应当使用标准表格，表格名称为《撤回专利申请声明》。下载网址：国家知识产权局官方网站首页,“政务服务”栏目中表格下载：https：//www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html

2.提交途径：（1）电子申请申请人或代理人通过电子方式提交。（2）纸件申请的申请人或代理人既可以通过省级知识产权管理部门转交，也可以寄交或面交国家知识产权局专利局受理处。邮寄地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6 号，国家知识产权局专利局受理处,邮政编码：100088。申请人或代理人通过寄交或面交途径提交的，应使用《撤回专利申请声明》标准表格。

问：申请人或代理人提交陈述意见有哪些注意事项？

1.使用专用表格：申请人或代理人针对非正常申请专利行为初步认定的通报进行申诉或针对“审查业务专用函（非正常）”、“审查意见通知书”答复时，应当使用标准表格。表格名称为《意见陈述书（关于非正常申请）》。

2.提交途径：电子申请申请人或代理人通过电子方式提交；纸件申请申请人或代理人既可以通过省级知识产权管理部门转交，也可以寄交或面交国家知识产权局专利局受理处；邮寄地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6 号,国家知识产权局专利局受理处,邮政编码：100088。申请人或代理人通过寄交或面交途径提交的，应使用《意见陈述书（关于非正常申请）》标准表格。

问：陈述意见的内容包括哪些内容？

申请人或代理人提交的陈述意见应当旨在证明其申请行为或代理行为不属于411号公告第二条所称的非正常申请专利行为，针对非正常申请专利行为初步认定通报、“审查业务专用函（非正常）”或“审查意见通知书”中指出的非正常申请专利行为认定情形、根据相关认定角度（申请文件撰写、申请行为或代理行为等）陈述意见并提交证明材料。

问：证明材料可以包括哪些内容？

1.申请基础真实性的证明材料，例如：证明真实的发明创造活动的材料，与申请人、发明人实际研发能力及资源条件有关的证明材料；2.申请目的真实性的证明材料，例如：证明申请以保护创新为目的，而非为牟取不正当利益或者虚构创新业绩、服务绩效等的材料；3.申请行为、代理行为和转让行为真实性的证明材料，例如：相关行为真实存在的证明材料、相关行为参与人身份及联系方式真实性的材料等。

问：非正常申请专利行为的认定会产生哪些后果？

（一）被认定的非正常专利申请

1.国家知识产权局可以视情节不予减缴专利费用；已经减缴的，要求补缴已经减缴的费用。对于屡犯等情节严重的申请人，自认定非正常申请专利行为之日起五年内对其专利申请不予减缴专利费用；

2.在国家知识产权局政府网站以及《中国知识产权报》上予以通报，并纳入全国信用信息共享平台；

3.在国家知识产权局的专利申请数量统计中扣除非正常申请专利的数量；

4.各级知识产权局不予资助或者奖励；已经资助或者奖励的，全部或者部分追还；情节严重的，自本年度起五年内不予资助或者奖励。

（二）存在非正常申请专利行为的专利代理机构或者专利代理师

由中华全国专利代理师协会采取自律措施，对于屡犯等情节严重的，由国家知识产权局或者管理专利工作的部门依法依规进行处罚。

（三）存在非正常申请专利行为的其他机构或个人

由管理专利工作的部门依据查处无资质专利代理行为的有关规定进行处罚，违反其他法律法规的，依法移送有关部门进行处理。

（四）涉嫌构成犯罪的

存在非正常申请专利行为的单位或者个人，依据《中华人民共和国刑法》涉嫌构成犯罪的，依法移送有关机关追究刑事责任。

来源：知识产权进行时

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